Оперативно-розыскная методика выявления и раскрытия преступлений

Формирование и разработка методических рекомендаций по раскрытию отдельных видов преступлений находятся в тесной взаимосвязи с оперативно-розыскной характеристикой преступлений вида преступлений.

Любая характеристика есть «описание отличительных качеств, свойств, черт, кого/чего-нибудь». Каждая научная дисциплина, изучающая преступность, определяет наименование характеристики исходя из своего собственного предмета. Наука уголовного права называет ее уголовно-правовой характеристикой, криминология криминологической, криминалистика — криминалистической и т.п. В теории ОРД как отрасли юридических знаний рассматривается самостоятельная оперативно-розыскная характеристика того или иного вида преступления.

Термин «оперативно-розыскная характеристика» наиболее ярко отражает негласный характер этой характеристики и ее принадлежность к специфической отрасли знаний — теории ОРД. В рассматриваемой характеристике должно уделяться внимание комплексному, интегративному характеру ОРД, что предопределяет максимальное использование разнообразных видов информации, которые могут повысить эффективность проводимых ОРМ. Поэтому в содержание оперативно-розыскной характеристики конкретного вида преступлений входят информационные признаки, которые составляют характеристики преступлений с позиции иных отраслей знаний: уголовно-правовой, уголовно-процессуальной, криминалистической, криминологической, психологической, социологической, экономической и др¹См.: Абрамов А.М., Климов И.А. К вопросу о содержании оперативно-розыскной характеристики вида преступлений // Актуальные вопросы борьбы с преступностью и проблемы ее преподавания: Сб. науч. тр. М., 1996. С. 83-84..

В рамках оперативно-розыскной характеристики в теории ОРД также рассматривается характеристика личности преступника, которая включает описание его типичных, отличительных черт (свойств), качеств, необходимых для решения оперативно-тактических задач ОРД.

Значение оперативно-розыскной характеристики при разработке методических рекомендаций по проведению ОРМ определяется необходимостью: а) наличия многосторонней информации о подготавливаемом или совершенном преступлении; б) знания особенностей конкретных видов преступлений; в) обеспечения условий для наиболее эффективного и специализированного применения негласных сил, средств и методов.

Под оперативно-розыскной характеристикой преступления понимается система свойств и информационных признаков, присущих определенному виду (группе) преступлений, знание которых способствует эффективному решению организационно-тактических задач по их предупреждению и раскрытию.

Назначение данной характеристики состоит в том, что она служит теоретической и информационной базой для разработки основных тактических приемов для эффективного раскрытия конкретных преступлений.

При составлении оперативно-розыскных характеристик видов преступлений к числу основных учитываемых признаков относятся:

• уголовно-правовые, которые включают в качестве примеров фабулы конкретных уголовных дел по определенным видам преступлений, недостатки судопроизводства при осуществлении их расследования и др.
• уголовно-процессуальные, предусматривающие особенности производства по отдельным видам преступлений в части использования в уголовном процессе непроцессуальной (оперативно-розыскной) информации;
• криминалистические, включающие в себя использование подозреваемыми лицами различных приемов противодействия процессу расследования, поведение при совершении преступления, организацию взаимодействия следователей с оперативными сотрудниками; оптимизацию следственных действий на основе использования оперативно-розыскной информации; криминологические, учитывающие уровень общего и специального рецидива, устойчивость отдельных криминогенных групп и профессионализацию преступников, проявление последними агрессивности при совершении преступлений, повышенную степень виктимности поведения потерпевших и т.д.;
• психологические, т.е. потребности подозреваемого, мотивы совершения преступления, ценностные ориентации, а также особенности личности подозреваемых и потерпевших (черты характера, образ жизни, склонности, вредные привычки), осведомленность преступников о методах осуществления ОРД, наличие или отсутствие мотивов, побуждающих к негласному сотрудничеству, особенности поведения подозреваемого на свободе и в условиях изоляции (ИВС, СИЗО, ИУ), позволяющие отнести его к тому или иному психологическому типу;
• социально-демографические, включающие соотношение места проживания с местом совершения преступления, пол, возраст, семейное положение, стаж работы в той или иной сфере, должностное положение, образование, национальность лица, совершившего преступление. Данные признаки во многом характеризуют выбор способа совершения преступления, соучастников, наличие преступною опыта, знаний, используемых для подготовки преступления и сокрытия его следов. Они могут успешно использоваться для получения доказательств при выявлении и раскрытии конкретного преступления;
• экономические, определяющие специфику совершения преступлений в различных отраслях экономики, использование специальных учетно-экономических знаний и особенностей учетного процесса, документооборота в многочисленных сферах хозяйствования.

При выявлении преступлений в сфере экономики существенное значение приобретают такие признаки, как:

• материальное благосостояние лица и членов его семьи (наличие недвижимости, автомашин, источников дохода, финансовых вложений и накоплений);
• деловые связи, взаимоотношения с властными и криминальными структурами²См.: Ларичев В.Д. Понятие и содержание оперативно-розыскной характеристики личности экономического преступника // Научный портал МВД России. 2008. № 3. С. 59.;
• специальные, которые учитывают особенности использования негласных сотрудников для выявления лиц, совершающих конкретные виды преступлений, обстоятельства, позволяющие эффективно осуществлять производство по ДОУ, контроль над лицами, состоящими на оперативном учете, из числа ранее судимых, от которых можно ожидать совершения преступлений, направления наиболее эффективного использования сил и средств в ОРД.

Приведенный перечень признаков не является исчерпывающим. В зависимости от вида преступления он может дополняться другими признаками либо какие-то из них могут быть исключены.

Необходимость методики проведения оперативно-розыскной деятельности предопределяется существованием в обществе организованной преступной среды, которая со всеми ее многообразными проявлениями выступает в качестве противоборствующей стороны в ОРД. Бессистемность выявления признаков преступления может привести к утрате оперативно-значимой информации и отрицательным последствиям. Совокупность методов, используемых для выявления преступлений, во многом определяется способом их совершения, закономерностью образования следов противоправной деятельности, характером первоначальной информации о подозреваемом лице и другими обстоятельствами.

В 1990-е гг. ученые, обобщив опыт применения различных методов ОРД, обосновали необходимость включения в предмет теории ОРД самостоятельного ее раздела — оперативно-розыскной методики, рассчитанной на адаптацию к криминальной ситуации, в которой осуществляются ОРМ. В дальнейших современных работах ученых (А.И. Глушков, С.И. Давыдов, И.А. Климов, Г.А. Корнилов, Г.К. Синилов и др.) аргументировались положения такой методики, имеющие значение для построения частных методик раскрытия отдельных видов преступлений.

Важнейшим признаком оперативно-розыскной методики является системность применяемых сил, средств и методов в единстве их связи в зависимости от характера оперативно-розыскной ситуации, способов совершения конкретных видов преступлений, типологии свойств личности подозреваемого. Длительное время данная методика функционировала в ОРД в виде внедряемых в практику методических рекомендаций эффективному, комплексному применению сил, средств и методов в борьбе с преступностью.

Оперативно-розыскная методика это система научных положений и рекомендаций по организации и тактике эффективного применения оперативно-розыскных сил, средств и методов для своевременного выявления, документирования, предупреждения и раскрытия отдельных видов преступлений.

К структурно-содержательным элементам оперативно-розыскной методики относятся следующие.

1. Знание способов совершения конкретных видов преступлений, механизма образования и проявления следов преступных действий, модели данного вида преступной деятельности, типологии поведения участников криминального сообщества. Эти признаки изучаются оперативными сотрудниками на основе оперативно-розыскной характеристики отдельных видов преступлений. Эти знания, приобретенные в процессе обучения в специализированных учебных заведениях, а также в ходе профессиональной подготовки, позволяют оперативным сотрудникам определить:

• необходимость и целесообразность применения ОРМ для выявления и раскрытия преступлений;
• приоритетность тех или иных сил, средств и методов ОРД, необходимых для сбора, сохранения и систематизации фактических данных о подготавливаемых, совершаемых и совершенных уголовно наказуемых деяниях;
• комплексное применение сил и средств ОРД для достижения целей своевременного и полного раскрытия совершенных преступлений;
• технические средства и тактические приемы осуществления ОРМ с учетом накопленного положительного и отрицательного опыта и их разрешительных возможностей.

2. Согласованность оперативно-розыскной методики с конкретной криминальной ситуацией, в которой проводятся ОРМ, и обстоятельствами выявления и раскрытия конкретного преступления. Из этого элемента вытекает объективная потребность в научной типизации и классификации оперативно-розыскных ситуаций, определении перечня наиболее типичных версий о характере совершенного преступления и наиболее вероятных фактических данных и направлений их поиска, подлежащих документированию для установления всех участников преступления.

3. Усвоение форм и способов противодействия криминальной среды исполнению правоохранительной функции государства, что позволяет оперативным сотрудникам:

• создавать постоянно действующие или временные следственно-оперативные группы для раскрытия и расследования преступлений;
• применять наиболее эффективные ОРМ для выявления и документирования фактических данных о формах и способах противодействия преступной среды осуществлению правоохранительной функции государства, чтобы разрабатывать упреждающие и наступательные меры по нейтрализации такого противодействия.

4. Информационная основа для разработки методических рекомендаций по эффективному выявлению отдельных видов преступлений.

5. Системность и комплексность применяемых сил, средств и методов, которые должны соответствовать правовым актам, регламентирующим ОРД, и отвечать требованиям уголовно-процессуального законодательства¹Подробнее см.: Глушков А.И. Оперативно-розыскное обеспечение предварительного расследования и судебного разбирательства. М., 2005. С. 106-108..

Оперативно-розыскная методика подразделяется на общую и частную.

Общая методика содержит общетеоретические принципы и образует базовый (универсальный) уровень, который выступает как типовая модель и является основой для разработки частных методик по раскрытию определенных преступлений.

Общая методика исходит из следующих положений:

• система методических рекомендаций, советов типизированного характера о наиболее эффективном применении оперативно-розыскных средств и методов в раскрытии любого преступления:
• основу системы методических рекомендаций составляет описание комплекса действий применительно к типовым оперативно-розыскным ситуациям;
• целью ее формирования является создание модели (шаблона) для формирования учеными-разработчиками специфических частных методик раскрытия преступлений;
• хотя общая методика и отражает типовой процесс раскрытия преступлений, она может быть адаптирована к ситуациям, возникающим в процессе раскрытия конкретного преступления, и применяется в практической деятельности²См.: Давыдов С.И. Ситуационный подход в теории и практике оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел: Монография. Барнаул: БЮИ МВД России, 2009. С. 155..

Частная методика основывается на положениях общей методики. Она учитывает особенности выявления отдельных видов преступления, обусловленных следующими факторами: видом, способом, местом и временем совершения преступления, личностью подозреваемого, содержанием оперативной информации, источниками ее получения и т.п. Вместе с тем частная методика кроме достижения целей изобличения подозреваемого лица и возмещения причиненного преступлением ущерба предусматривает решение таких задач, как установление обстоятельств преступления; разработка мер оперативно-розыскного предупреждения преступлений; устранение социально-экономических и криминогенных факторов, способствующих воспроизводству преступности.

Частные методики представляют собой систему методических рекомендаций, т.е. научно обоснованных и апробированных оперативно-розыскной практикой правил, типовых действий, советов относительно эффективного применения сил, средств и методов ОРД при выявлении конкретных видов (групп) преступлений. Методические рекомендации являются результатом творческого достижения науки, коллективного и личного опыта оперативных сотрудников, накопленного в процессе проведения ОРМ по отдельным видам преступлений. Частная методика ранее уже имела место в ОРД в виде различных методических рекомендаций, например по использованию результатов ОРД, проведению контролируемой поставки наркотических средств, выявлению фактов взяточничества в различных структурах и отраслях экономики и др. В настоящее время оперативно-розыскная методика рассматривается как относительно самостоятельное направление теории ОРД.

Методические рекомендации выступают как завершающая структурная часть оперативно-розыскной методики, которая имеет следующие особенности: а) ориентирование на прикладные вопросы ОРД на основе изучения, обобщения прогрессивных направлений оперативно-розыскной практики; б) выработка совокупности последовательных апробированных действий (алгоритма) оперативного сотрудника по выявлению и раскрытию конкретных видов преступлений (убийств, мошенничества, подделки денег и ценных бумаг, разбойных нападений и др.).

Методические рекомендации по раскрытию преступлений носят комплексный характер, который предполагает:

• сочетание ОРМ с процессуальными действиями;
• использование наиболее эффективных оперативно-технических средств;
• участие и взаимодействие в процессе раскрытия преступлений различных подразделений (оперативно-поисковых, оперативно-технических и др.);
• использование различных форм взаимодействия с общественностью, контролирующими органами, СМИ;
• привлечение к раскрытию преступления негласного аппарата и др.

В оперативно-розыскной практике методические рекомендации также способствуют экономии сил и средств ОРД в раскрытии преступлений, определению оптимальных тактических приемов проведения ОРМ, выработке единых подходов к оценке деятельности по раскрытию преступлений, эффективному взаимодействию различных оперативных подразделений, участвующих в раскрытии преступлений, и др.

Дальнейшая разработка методических рекомендаций должна осуществляться с учетом типичных оперативно-розыскных ситуаций, возникающих в оперативно-розыскной практике.