Теория документирования в оперативно-розыскной деятельности

В качестве информационного массива накопления оперативно-розыскной информации, полученной в ходе документирования, выступают ДОУ, которые заводятся на основании ч. 1 ст. 10 Закона об ОРД для решения задач, стоящих перед органами, осуществляющими ОРД. Основания заведения и порядок производства по данным делам регламентируются закрытыми ведомственными нормативными актами субъектов ОРД.

Под ДОУ следует понимать специальные накопители информации (дела) для сбора и систематизации документов, содержащих информацию о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес, которая позволяет определить организацию и тактику осуществления ОРМ и использование результатов в целях решения оперативно-розыскных задач.

Поскольку между получением оперативными сотрудниками информации и ее реализацией проходит какое-то время, необходимо обеспечить сохранность данной информации. В ДОУ концентрируется оперативно-розыскная информация о личности, противоправных связях подозреваемых лиц, их оснащенности, намерениях противодействовать правоохранительным органам и воздействовать на участников уголовного судопроизводства. Производство по ДОУ представляет собой осуществление комплекса ОРМ для решения задач ОРД, если другими силами, средствами и методами решить эти задачи невозможно или крайне затруднительно. В процессе ведения указанной категории дел собираются, систематизируются и закрепляются фактические данные, которые после соответствующего оформления могут быть использованы для подготовки и проведения последующих ОРМ и следственных действий и принятия судебных решений.

Перечень ДОУ определяется нормативными актами органов, осуществляющих ОРД, в зависимости от решаемых ими задач, компетенции, специфики деятельности. Так, в процессе систематизации выделяются следующие ДОУ: предварительной оперативной проверки, оперативное дело, оперативно-поисковое и розыскное дело.

Заведение ДОУ — это основанное на требованиях нормативных правовых актов практически реализованное решение должностного лица оперативно-розыскного органа о начале производства того или иного вида ДОУ.

Основанием для заведения ДОУ являются фактические данные, сведения, которые требуют соответствующей проверки путем проведения гласных и негласных ОРМ. Основания для заведения ДОУ во многом совпадают с основаниями для проведения ОРМ (п. 1-6 ч. 1 ст. 7 Закона об ОРД) и детализируются в ведомственных нормативных правовых актах. Кроме того, заведение ДОУ осуществляется с учетом: а) содержания полученной информации; б) общественной опасности проверяемых лиц; в) тяжести совершенных преступлений.

Сам факт заведения ДОУ не является основанием для ограничения конституционных прав и свобод, а также законных интересов человека и гражданина (ч. 3 ст. 10 Закона об ОРД). Однако в процессе осуществления оперативно-розыскного производства по нему эти права могут быть ограниченны, но лишь при наличии оснований и условий, предусмотренных ст. 9 Закона об ОРД. К числу ограничиваемых прав относятся право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, право на неприкосновенность жилища.

ДОУ ведутся путем составления различных планов для решения общих или частных (промежуточных) задач. Условиями планирования являются: а) наличие необходимой исходной информации: б) правильная оценка оперативной обстановки и оперативно-розыскной ситуации; в) всесторонний учет реальных возможностей имеющихся сил и средств для достижения целей заведения ДОУ.

Целью планирования являются успешное и своевременное раскрытие и расследование преступлений и обеспечение конспирации сил, средств и методов ОРД. При планировании мероприятий с использованием оперативно-розыскных данных наряду с проведением ОРМ и следственных действий, направленных на получение на основе фактических данных доказательств, должны разрабатываться различные оперативные комбинации по зашифровке негласных сил, средств и методов ОРД.

Планирование по ДОУ представляет собой сложный мыслительный процесс оперативного сотрудника, который заключается в выдвижении обоснованных предположений (версий) о лицах, фактах, обстоятельствах, представляющих оперативный интерес, определении подлежащих решению конкретных оперативно-тактических задач.

ДОУ как накопители оперативно-розыскной информации осуществляют определенные директивно-нормативные функции. Эти функции, установленные ведомственными подзаконными нормативными актами, регулируют поведение руководителей и сотрудников оперативных подразделений, наделяя их полномочиями, правами и обязанностями. Рекомендательные и императивные положения нормативных актов ориентируют оперативных сотрудников на принятие оптимальных оперативно-тактических решений и выбор наиболее эффективных способов их выполнения.

ДОУ предоставляют оперативному сотруднику возможность: а) ставить определенную категорию лиц на оперативный учет; б) определять личностные особенности участников организованных преступных групп; в) выявлять противоправные замыслы и намерения подозреваемых лиц; г) эффективно применять различные тактические приемы.

Осуществление оперативно-розыскного производства по ДОУ позволяет:

• правильно оценить имеющиеся материалы для эффективного проведения ОРМ;
• контролировать законность ОРМ:
• анализировать и оценивать результаты ОРМ, добиваться наступательности и целенаправленности при их проведении;
• планировать ОРМ;
• правильно определять и назначать ответственных исполнителей для их проведения.

Работу по ДОУ оперативный сотрудник проводит под контролем руководителя оперативного подразделения, который изучает представляемые материалы, утверждает постановление и план, проверяет оперативно-служебные документы, заслушивает доклады конкретных исполнителей, а также дает дополнительные указания при проведении ОРМ по ДОУ.

Основанием для прекращения ДОУ являются:

1. решение конкретных задач ОРД (предупреждение, выявление, пресечение и раскрытие преступления, выявление лица, подготавливающего, совершающего или совершившего преступление, установление места нахождения лица, скрывающегося от органа дознания, дознавателя, следователя или суда либо уклоняющегося от уголовного наказания, розыска пропавшего без вести:
2. установление фактов, свидетельствующих о невозможности решения оперативно-розыскных задач (неподтверждение сведений, на основании которых заведено ДОУ, разобщение преступной группы и отказ членов данной группы от совершения подготавливаемого преступления, принятие акта амнистии, истечение срока давности, смерть лица, на которого заведено дело, и др.).

Ведение ДОУ придает всей ОРД целенаправленный характер, формируя у сотрудников оперативных подразделений социально полезный профессиональный алгоритм мышления при проведении ОРМ, позволяющий успешно решать задачи борьбы с преступностью.

Предметом оперативного документирования является совокупность подлежащих установлению обстоятельств и фактов, которые могут использоваться для решения оперативно-розыскных задач.

Фактические обстоятельства, составляющие предмет оперативного документирования, неодинаковы, что обусловлено разнородностью задач ОРД и доказываемых общественно опасных деяний. Соответственно различаются обстоятельства, подлежащие документированию в процессе предупреждения преступлений и в процессе выявления лиц, совершивших преступления.

Материалы, собранные в ходе документирования, осуществляемого в целях предупреждения преступления, могут использоваться для воздействия на профилактируемое лицо для склонения его к отказу от подготовки преступления, а также для разобщения и переориентации создаваемых антиобщественных групп и др.

Материалы, собранные по факту совершенного преступления, во многом совпадают с обстоятельствами, подлежащими доказыванию, и могут после их соответствующей проверки и легализации предоставляться органам предварительного расследования. Обстоятельства, подлежащие доказыванию, закреплены в ст. 73 УПК РФ.

Полученная в ходе документирования информация применительно к конкретной задаче ОРД может накапливаться, систематизироваться в виде отдельных документов или массивов документов в различных системах (фондах, базах и банках данных, системах), а также в ДОУ.

Осуществление документирования в негласной форме позволяет оперативным сотрудникам успешно собирать фактические данные, способствующие установлению события преступления, совершивших его лиц и других связанных с ним обстоятельств, а также мест нахождения разыскиваемых лиц. В этом плане документирование позволяет эффективно достигать цели уголовного судопроизводства.

Определяя пределы документирования, необходимо планировать применение таких оперативно-розыскных сил, средств и методов, которые бы:

• конкретизировали каждое из обстоятельств, подлежащее выявлению в ходе его осуществления;
• обеспечивали правильность выдвинутых оперативно-розыскных версий;
• определяли совокупность тех данных и источников, которые достаточны для признания выясненными обстоятельств, составляющих предмет документирования.

Для достижения целей документирования сотрудники оперативных подразделений должны иметь в своем распоряжении конкретные источники доказательственной информации. Такими источниками могут быть лица, непосредственно наблюдавшие событие преступления или его отдельные обстоятельства, а также предметы и документы, отразившие информацию о преступлении. В связи с этим выделяются три направления документирования:

1. выявление лиц, которые в дальнейшем могут быть свидетелями по уголовному делу;
2. выявление предметов и документов, которые могут выступать в качестве доказательств при расследовании преступлений;
3. фиксация противоправных действий подозреваемых лиц.

Выявление лиц, которые могут быть свидетелями, ведется с помощью всех сил, средств и методов, имеющихся в распоряжении оперативных подразделений. Прежде всего, для этого используются конфиденциальные сотрудники, осуществляющие работу по ДОУ, а также опрашиваются лица, осведомленные о подготавливаемом или совершенном преступлении. Сведения о таких лицах могут быть получены в процессе изучения документов, в которых нашли отражения эти действия (исполнительные, бухгалтерские документы и др.), а также при проведении такого ОРМ, как наведение справок.

Дифференцировать указанных лиц можно по следующим основаниям:

• лица, непосредственно наблюдавшие противоправное событие или личность подозреваемого (разыскиваемого) в определенное время, в определенном месте (очевидцы);
• лица, располагающие информацией о совершенном преступлении и личности, совершившей его.

После выявления данной категории лиц полученная информация проверяется, чтобы установить, имеет ли она отношение к конкретному преступлению, не искажена ли она, а также имеется ли возможность правильного воспроизводства всего, что известно этим лицам. К числу недостатков личности, располагающей информацией, относятся: психическое заболевание, наличие дефектов речи и др., которые могут повлиять на объективное восприятие признаков преступления и точность изложения полученной информации.

К предметам, которые могут быть доказательствами, относятся: 1) предметы преступного посягательства, а также материальные ценности, нажитые преступным путем; 2) предметы, оставленные на месте происшествия (следы рук, транспортных средств, пули, гильзы, части одежды и т.п.); 3) предметы, предназначенные для совершения преступлений (приспособления для взлома, отмычки); 4) предметы, запрещенные или ограниченные в обращении (огнестрельное оружие, взрывчатые вещества, наркотические средства, яды, радиоактивные вещества и т.п.).

Документы, выявленные в процессе документирования, играют существенную роль в изобличении подозреваемых лиц. Подлежат выявлению следующие документы: 1) с признаками частичной и полной подделки; 2) отражающие нереальные и несостоявшиеся хозяйственные операции, а также содержащие сведения о подготовке противоправного деяния; 3) письма, записи, документы неофициального учета; 4) косвенно подтверждающие те или иные доказательственные факты (квитанции, билеты, чеки и т.п.).

Для выявления необходимых документов привлекаются специалисты (бухгалтеры, экономисты, товароведы), которые могут определить, на какие документы, предметы следует обратить внимание.

После выявления документов, содержащих информацию для доказывания противоправных действий подозреваемых (проверяемых) лиц, принимаются меры по их сохранности (изъятие, копирование, фотографирование и др.), чтобы не допустить их уничтожения заинтересованными лицами. Выявленные предметы и документы должны иметь отношение к предмету доказывания, для того чтобы это определить, их осматривают или исследуют. Исследованию могут подвергаться различные объекты: документы, образны почерка, сырье, готовые изделия, оружие, орудия взлома, следы рук, транспорта и др.

В процессе документирования проводится комплекс мероприятий по фиксации противоправных действий подозреваемых лиц, что позволяет дополнить восприятие фактов и событий отдельными лицами, о которых они впоследствии будут свидетельствовать. Для фиксации используются оперативно-служебные документы (рапорты, справки, сводки, акты, составленные с участием представителей общественности, и т.п.) и оперативно-технические средства (фотографирование, видеозапись, пометка специальными химическими веществами).

Наибольшее распространение при фиксации противоправных действий имеют технические средства, позволяющие негласно отразить эпизоды криминальных событий, явлений, сохранить их на физических носителях информации (дисках, флэш-памяти, фотопленках и т.п.). Подобная информация впоследствии может быть подтверждена и исследована посредством проведения различных экспертных исследований (технических, фоноскопических).

Фиксация может осуществляться не только оперативным сотрудником, но и по его поручению представителями других служб ОВД, отдельными гражданами, конфидентами.

При привлечении отдельных граждан необходимо тщательно проверять их отношение к преступному деянию, возможные связи с проверяемыми лицами и подробно инструктировать их о линии поведения, разъяснять поставленные перед ними задачи. Нежелательно раскрывать перед ними все детали противоправной деятельности, а также используемые при этом силы, средства и методы ОРД.

Документирование составляет основу ОРД, обеспечивая сохранность получаемой информации и возможность идентифицировать отраженные в получаемых документах данные для обнаружения искомых объектов для последующей их оценки, проверки и использования.

Полученная в ходе документирования информация в рамках предварительного расследования проверяется и оценивается в соответствии с требованиями ст. 87 и 88 УПК РФ. По окончании данной процедуры зафиксированные в процессе документирования сведения могут использоваться в уголовном судопроизводстве.

Теория документирования является разновидностью познания истины в процессе осуществления ОРД и способствует эффективному решению ее задач. Она выступают универсальной организационной формой информационного обеспечения ОРД, которое закреплено в ст. 10 Закона об ОРД и ведомственных нормативных актах.

Как составная часть науки ОРД теория документирования призвана изучать и раскрывать закономерности познания, осуществляемого в ОРД. Однако в отличие от других видов познавательной деятельности документирование носит правовой характер и регулируется юридическими нормами различных законов и ведомственных нормативных правовых актов. В связи с этим теория документирования занимается также изучением норм права, регулирующих порядок данного процесса, применением этих норм на практике, а также правоотношений, возникающих между участниками документирования.

Документирование во многом тождественно доказыванию в уголовном процессе, поскольку использует те же методы познания объективной действительности. Если доказывание по уголовному делу осуществляется в рамках уголовно-процессуального законодательства, процесс документирования определяется оперативно-розыскным законодательством. При этом методы сбора информации различны и строго определены соответствующим законодательством. Таким образом, в процессе осуществления документирования могут быть получены фактические данные, т.е. оперативно-розыскная (непроцессуальная) информация.

Несмотря на отдельные различия методологических подходов к определению научного понятия документирования и его сущности, в специальной литературе сложилось единое представление ученых (Б.В. Бойцов, В.Н. Бурыкин, В.Г. Самойлов) о том, что оно собой представляет. Согласно этому мнению, под документированием следует понимать комплекс ОРМ, преимущественно негласного характера, по обнаружению, собиранию, исследованию и сохранению фактических данных о событии преступления и лицах, причастных к его совершению, проверке их достоверности и пригодности для дальнейшего использования в качестве судебных доказательств.

Понятие «документирование» не сводится только к составлению оперативно-служебных документов в сфере ОРД. Документирование представляет собой процесс, включающий в себя следующие этапы: а) сбор с помощью оперативно-розыскных сил, средств и методов информации об обстоятельствах совершенного преступления; б) фиксацию полученных фактических данных, нашедших отражение в памяти очевидцев, а также оставленных на предметах и других материальных носителях; в) систематизацию и накапливание оперативно-значимой информации в соответствующих массивах и ДОУ; г) проверку и оценку полученных данных в целях последующего их использования в доказывании по уголовному делу или принятия иных мер (профилактических, административных).

В связи с тем что документирование наиболее часто осуществляется в рамках ДОУ, теорией ОРД используется более конкретный термин «оперативное документирование», что определяется неочевидным, замаскированным и часто организованным характером совершения криминальных деяний.

Однако оперативное документирование как организационно- тактическая форма ОРД осуществляется не только по ДОУ. Оно имеет место в процессе сбора информации при проверке первичных сообщений; проведении ОРМ и установлении лиц, совершивших преступление; осуществлении поисковой работы; исполнении поручений следователя, дознавателя, прокурора и суда; применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц; выполнении запросов других субъектов ОРД и международных правоохранительных организаций, установлении различных обстоятельств по уголовному делу и др.

Под оперативным документированием понимается процесс сбора, систематизации и фиксации оперативно-розыскным путем информации о действиях проверяемых (разрабатываемых) лиц, ее проверка, оценка для обеспечения возможности использования в принятии юридически значимых решений в ОРД.

Значение оперативного документирования обусловлено следующими факторами: а) особенностями поведения проверяемых (разрабатываемых) лиц, связанными с маскировкой своих противоправных действий, уничтожением следов и орудий преступления, противодействием оперативным подразделениям в процессе выявления признаков преступлений; 6) необходимостью использования негласных сил, средств и методов для выявления преступных намерений и фактических данных, которые могут после их соответствующей проверки уголовно-процессуальным путем использоваться в качестве доказательств (ст. 74 УПК РФ).

Проведение субъектами ОРД различных ОРМ в ходе документирования представляет собой уникальную, несвойственную другим правоприменителям возможность непроцессуальными средствами осуществлять оперативный контроль механизма реализации преступных замыслов и их последствий и фиксировать противоправные действия проверяемых лиц.

Осуществление оперативного документирования на негласной основе позволяет оперативным сотрудникам успешно собирать фактические данные, способствующие установлению события преступления, совершивших его лиц и других связанных с ним обстоятельств, а также мест нахождения разыскиваемых лиц. В этом плане документирование подчинено целям уголовного судопроизводства (ст. 6 УПК РФ), и его целенаправленное проведение в рамках ОРД обеспечивает эффективность достижения этих целей.

Собранные таким образом фактические материалы и следообразования впоследствии могут составить исходную доказательственную информацию. В связи с этим вполне объяснима позиция отдельных ученых, которые считают документирование одним из наиболее эффективных средств сбора значимой информации в непроцессуальной форме и именуют ее оперативно-розыскным (непроцессуальным) доказыванием.

Оперативное документирование включает в себя два элемента: 1) выявление фактических данных и их фиксацию; 2) обеспечение возможности использования полученных данных в процессе расследования.

Первый элемент документирования состоит в получении первичных сведений и их проверки в связи с тем, что они являются не источниками доказательств, а лишь носителями фактических

данных. Таким образом, в процессе документирования в сфере ОРД выявляются материальные объекты, которые могут стать доказательствами после их соответствующей проверки процессуальным путем.

В процессе документирования обеспечивается получение фактических данных о деятельности подозреваемых лиц, к которым относятся:

• обстоятельства преступления (время, место, способ совершения и др.);
• причастность проверяемого лица к подготовке и совершению преступления:
• размер ущерба, причиненного преступлением;
• лица, располагающие информацией о совершенном преступлении и нахождении орудий преступления;
• местонахождение лиц, совершивших преступление, орудий преступления, материальных ценностей, приобретенных противоправным путем.

Выявленные фактические данные требуют обязательной проверки, так как они могут быть недостоверными, преднамеренно искажены или могут не иметь отношения к противоправному деянию. Проверка первичных данных (информации) позволяет; а) не допустить неправомерных действий в отношении отдельных граждан; б) провести наиболее эффективные ОРМ; в) обоснованно решить вопрос о заведении ДОУ или реализации полученных материалов.

Таким образом, проверка собранных в процессе документирования фактических данных позволяет избежать необоснованного возбуждения уголовного дела и не дать возможности подозреваемому лицу уйти от ответственности.

Вторым элементом документирования является обеспечение возможности использования фактических данных (сведений) в процессе расследования преступления. В связи с этим обеспечивается сохранность предметов и орудий преступной деятельности, предпринимаются действия по нейтрализации попыток подозреваемых лиц их уничтожить или изменить. Лица, осведомленные о противоправной деятельности, своевременно опрашиваются в целях дальнейшего использования полученных от них данных в процессе расследования.

Успешное осуществление оперативного документирования возможно при соблюдении определенных требований: своевременности, полноты, соблюдения законности, конспирации, плановости, достоверности получаемой информации.

Своевременность документирования состоит в том, чтобы действия оперативных работников по выявлению и фиксации данных, имеющих значение для расследования, опережали действия преступников, направленные на их сокрытие или уничтожение.

Полнота документирования означает максимальное выявление и закрепление фактических данных о противоправной деятельности лиц (криминальные связи, способы совершения противоправных действий и их маскировки, места нахождения предметов преступной деятельности, каналы сбыта похищенного и т.п.).

Соблюдение законности при документировании предусматривает неукоснительное соблюдение требований нормативных правовых актов в процессе осуществления данной деятельности. Кроме того, соблюдение законности предусматривает недопущение:

• воздействий, побуждающих к совершению преступлений;
• неправомерного накапливания материалов на подозреваемых лиц, что может способствовать совершению ими противоправных деяний в течение продолжительного времени;
• незаконного ограничения охраняемых законом прав и интересов граждан, в отношении которых осуществляется документирование;
• необоснованного законом и подзаконными нормативными актами проведения ОРМ в отношении проверяемых (подозреваемых) лиц.

Конспирация документирования состоит в том, что все ОРМ осуществляются в тайне от проверяемых лиц и окружающих их граждан. Отсутствие конспирации позволяет данным лицам скрыться или уничтожить орудия и следы преступной деятельности, применить незаконные меры воздействия на очевидцев и свидетелей преступного деяния.

Плановость выражается в том, что мероприятия по документированию проводятся после изучения оперативно-розыскной ситуации с последующим моделированием оперативной обстановки, разработкой плана действий оперативных сотрудников, направленных на решение задач оперативной проверки.

Требование достоверности проявляется в том, что документирование недопустимо на основе непроверенной информации (сообщений), а фиксируемые при этом факты, действия и события должны реально существовать и происходить в действительности.

Понятие и значение документирования тесным образом связаны с предметом документирования и его направлениями.